Uyumluluk Octobank
MisyonUyumluluk departmanıOctobankMisyonumuz, etik, şeffaflık ve sürdürülebilir kalkınma kültürünü teşvik ederken, mevzuata, uluslararası standartlara ve bankanın iç politikalarına sıkı bir şekilde uyulmasını sağlamaktır. Hukuki ve itibar risklerini en aza indirmeye, müşterilerimizin ve ortaklarımızın çıkarlarını korumaya ve bankaya olan güveni ulusal ve uluslararası düzeyde güçlendirmeye çalışıyoruz.
Uyumluluk nedir?
Uyumluluk— Mevzuata, iç yönetmeliklere, uluslararası standartlara uyulmamasından ve düzenleyici kurumlar tarafından uygulanan yaptırımlar ve diğer önlemlerden kaynaklanan mali ve itibar risklerini önlemeyi amaçlayan bir önlem sistemidir.
Octobank A.Ş.'de uyumluluk kontrol sistemi
Yaptırımlara uyum
Uluslararası yaptırım listelerinin ve engelleme önlemlerinin sürekli izlenmesi, müşterilerin, işlemlerin ve karşı tarafların otomatik olarak filtrelenmesi.
Yolsuzlukla mücadele uyumluluk kontrolü
Yolsuzluğa sıfır tolerans politikası, işlemlerin ve hediyelerin doğrulanması, gizli mesajlar için kanallar (ihbar mekanizması).
Kara para aklama, terörizmin finansmanıyla mücadele ve kitle imha silahlarının yayılmasının önlenmesi (AML/CFT/CPF)
Risk temelli müşteri tanımlama, işlem taraması, yetkili mercilere raporlama.
Uyumluluk
Bankanın üst yönetiminden yaptırımlara uyumla ilgili açıklama
Octobank JSC, 2001 yılından beri başarıyla faaliyet gösteren, dinamik olarak gelişen bir Özbek bankasıdır. Önde gelen küresel finans kuruluşlarıyla muhabir banka ilişkileri sürdürmekte olup, bu ilişkileri kurmak için çok aşamalı bir durum tespiti sürecinden geçmiştir.
Uzun vadeli ve güvene dayalı iş birliğinin anahtarı, tüm anlaşmalara sıkı sıkıya bağlı kalınması ve faaliyetlerin uluslararası uyumluluk gerekliliklerine tam olarak uygun şekilde yürütülmesidir.
Banka, aşağıdakiler de dahil olmak üzere, başlıca yaptırım listelerine sıkı sıkıya uymaktadır:
Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi'nin birleştirilmiş listesi ;
OFAC Konsolide Yaptırım Listesi (ABD) ;
Avrupa Birliği, Birleşik Krallık ve diğer G7 ülkelerinin yaptırım rejimleri .
Müşterilere hitap edin
Octobank JSC yönetimi, tüm müşterilerini halka arzlarında belirtilen uyumluluk maddelerine uymaya şiddetle teşvik etmektedir. Bu şartlara uyulması, fonlarınızın güvenilir bir şekilde korunmasını sağlar ve Bankanın uluslararası finans piyasalarındaki kusursuz itibarını korur.
Uymamız gereken yaptırım listeleri
Formlar ve belgeler
Octobank Anonim Şirketi'nin Uyumluluk Politikası
politika-po-kopmlaens-ao-octobank.pdf, 711.58 KB
Geri bildirim
SpeakUp Yardım Hattı
İletişim bilgileri:
Yardım Hattı: + 998 71 202 00 42
E-posta: compliance@octo.bank
Bildirimde bulunan kişinin gizliliğinin ve korunmasının güvencesi
Octobank tüm talepleri tam gizlilikle değerlendirir.
Başvuranın kimliği, Özbekistan Cumhuriyeti mevzuatında açıkça öngörülen durumlar dışında, kendisinin rızası olmadan açıklanamaz.
Banka, ilgili hükümlere titizlikle uymaktadır.Özbekistan Cumhuriyeti Kanunu "Gerçek Kişilerin ve Tüzel Kişilerin Temyiz Başvuruları Hakkında"(tarafından değiştirildiği şekliyle)11 Eylül 2017'den itibaren Sayı. ZRU-445(.), buna göre, kanunda aksi belirtilmedikçe, başvuru sahibinin rızası olmadan onun hakkında bilgi ifşa edilmesi yasaktır.
Octobank, kişilere yönelik her türlü taciz, baskı veya ayrımcılığa karşı koruma garantisi vermektedir.ihlalleri iyi niyetle bildirenlerBunlara yolsuzluk, mevzuata veya Bankanın iç yönetmeliklerine uyulmaması gibi olası durumlar da dahildir.
