Комплаенс Octobank
Миссия Комплаенс-департамента Octobank заключается в обеспечении строгого соблюдения законодательства, международных стандартов и внутренних политик банка, продвижении культуры этики, прозрачности и устойчивого развития. Мы стремимся минимизировать правовые и репутационные риски, защищать интересы клиентов и партнёров и укреплять доверие к банку на национальном и международном уровнях.
Что такое комплаенс?
Комплаенс — это система мер, направленная на предотвращение финансовых и репутационных рисков, возникающих из-за несоблюдения законодательства, внутренних регламентов, международных стандартов, а также вследствие применения санкций и других мер воздействия со стороны регуляторов.
Система комплаенс-контроля в АО «Octobank»
Санкционный комплаенс
Постоянный мониторинг международных санкционных списков и блокирующих мер, автоматическая фильтрация клиентов, операций и контрагентов.
Антикоррупционный комплаенс-контроль
Политика нулевой терпимости к коррупции, проверка сделок и подарков, каналы для конфиденциальных сообщений (whistle-blowing).
Противодействие отмыванию доходов, финансированию терроризма и распространения орижия массового уничтожения (AML/CFT/CPF)
Риск-ориентированная идентификация клиентов, скрининг операций, отчётность в уполномоченные органы.
Комплаенс
Заявление топ-менеджмента Банка по вопросам санкционного комплаенса
АО «Octobank» — динамично развивающийся узбекский банк, успешно работающий c 2001 года. Мы поддерживаем корреспондентские отношения с ведущими мировыми финансовыми институтами и прошли многоуровневые проверки при их установлении.
Ключом к долгосрочному и доверительному сотрудничеству остаётся неукоснительное соблюдение всех договорённостей и полное соответствие операций международным требованиям комплаенса.
Банк строго придерживается основных санкционных списков, включая:
Консолидированный список Совета Безопасности ООН;
Сводный санкционный список OFAC (США);
Санкционные режимы Европейского Союза, Соединённого Королевства и других стран G7.
Обращение к клиентам
Руководство АО «Octobank» убедительно просит всех клиентов соблюдать комплаенс-оговорки, закреплённые в публичных офертах. Соблюдение этих условий обеспечивает надёжную защиту Ваших средств и поддерживает безупречную репутацию Банка на международных финансовых рынках.
Санкционные списки, которые мы соблюдаем
Формы и документы
Обратная связь
Горячая линия SpeakUp
Контактная информация:
Телефон доверия: +998 71 202-33-33
Call-центр: +998 71 202-33-33
Электронная почта: compliance@octo.bank
Гарантии конфиденциальности и защиты сообщающего
Octobank рассматривает все обращения с обеспечением полной конфиденциальности.
Личность заявителя не подлежит раскрытию без его согласия, за исключением случаев, прямо предусмотренных законодательством Республики Узбекистан.
Банк строго соблюдает положения Закона Республики Узбекистан «Об обращениях физических и юридических лиц» (в редакции от от 11.09.2017 г. № ЗРУ-445.), в соответствии с которым запрещается разглашение сведений о заявителе без его согласия, если иное не установлено законом.
Octobank гарантирует защиту от любых форм преследования, давления или дискриминации в отношении лиц, добросовестно сообщивших о нарушениях, в том числе потенциальных фактах коррупции, несоблюдении законодательства или внутренних нормативных актов Банка.
